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问题:[选择题]

[多项选择题] 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。


A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统

参考答案: A,C,D

  参考解析

证券公司申请IB业务资格,应当符合下列条件:(1)申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题选ACD。

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