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[判断题] 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。( )

题目类型:判断题

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[判断题] 《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象范围包括:证券投资基金管理人和托管人。( )

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[判断题] 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时,应确保客户的利益优先。( )

题目类型:判断题

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[判断题] 在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,个人犯此罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。( )

题目类型:判断题

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[判断题] 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )

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[判断题] 证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,不得向任何机关单位或者个人泄露。( )

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[判断题] 某人向某股份公司投资1万股,计1万元,若公司破产,此人所承担的责任不仅是此投资额,还有一定的连带责任。( )

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[判断题] 提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。( )

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[判断题] 《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

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[判断题] 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )

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